钱掌柜贵州证监局: 加大监管执法力度有效保护中小投资者合法权益

上证报中国证券网讯（李子健记者何治民）近年来，贵州证监局深入践行金融为民理念，联动各方形成合力钱掌柜，持续健全投资者保护体系，多措并举保护中小投资者合法权益，努力提升投资者获得感和满意度。

贵州证监局严厉查处侵害投资者利益的违法违规行为，把保护投资者合法权益贯彻落实到日常监管、稽查执法、审理处罚各环节，落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，建立健全财务造假综合惩防工作体系，严厉查处侵害投资者合法权益的违法违规行为。

2023年以来，贵州证监局对保利联合、天成控股、高鸿股份、贵州百灵4家上市公司信息披露违法行为移交立案调查，其中2家已作出行政处罚钱掌柜，罚款1405万元；对18家上市公司、12家挂牌公司信息披露问题和8家中介机构未勤勉尽责采取行政监管措施。

在督促上市公司切实履行主体责任方面，贵州证监局以增强上市公司透明度为目标，以提高上市公司信息披露质量为核心，加强上市公司信息披露持续动态监管，督促上市公司健全信息披露事务管理和内部追责问责机制，倒逼董监高等“关键少数”勤勉尽责，提升信息披露质量，保障投资者知情权。督促上市公司加强投资者关系管理，贵州证监局每年组织投资者集体接待日活动，常态化组织开展投资者“走进上市公司”活动，倾听投资者建议，及时回应投资者关切。

在深入开展投资者教育宣传活动方面，贵州证监局联合贵州金融监管局、贵州省市相关部门、贵州广播电视台等部门持续开展“3·15”“5·15”“防范非法金融活动宣传月”“金融教育宣传月”和“世界投资者周”等系列活动。针对社会公众反映强烈的非法证券期货活动，联动各方加强监测，及时提示风险，特别是针对易上当受骗群体，主动靠前服务，帮助群众守好“钱袋子”。

在凝聚各方合力做好投资者权益救济工作方面，贵州证监局推动建立中证资本市场法律服务中心贵州调解工作站、贵阳市中级人民法院证券期货纠纷调解工作站、贵阳仲裁委员会证券期货纠纷仲裁调解中心、贵州资本市场纠纷人民调解委员会,率先在全国实现证券期货纠纷调解组织“四牌合一”，辖区证券期货纠纷多元化解机制更趋完善。2023年以来，辖区调解组织共受理调解纠纷52件，成功调解35件，其中1件为全国首例未经审判即调解成功的证券虚假陈述民事赔偿纠纷案。强化司法与行政监管协同,与贵州高院联合发布《关于全面协同推进资本市场纠纷多元化解的会议纪要》，建立健全示范判决引导的全链条群体性纠纷化解机制，提升“示范判决﹢专业调解﹢平行案件处理”机制运行的规范化水平。

在建立健全投资者保护工作机制方面，贵州证监局以金融体制改革为契机，切实加强与贵州金融监管局监管协作,充分发挥各自优势，在投资者教育、纠纷多元化解、投诉举报处理、适当性管理等方面强化合作。健全行政监管与自律监管协同工作机制，投教投保投宣各有侧重，常态化做好投资者保护工作。建立投资者保护审查机制，在风险化解、制度制定、监管执法、信访处理、纠纷化解等工作环节，加强投资者保护有效性审查。把妥善处理投资者投诉举报作为衡量监管工作有效性的重要标准,坚持快查快办、依法处理，积极回应投资者诉求，投诉举报办结率达100%。

据介绍，下一步，贵州证监局将持续站稳人民立场，联动各方协同发力，加强监管执法钱掌柜，更加有效保护中小投资者合法权益，为贵州资本市场高质量发展注入强劲信心。

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